CRIMINAL RISK MANAGEMENT & COMPLIANCE UN MODELO PARA EL GERENCIAMIENTO DE RIESGOS PENALES CORPORATIVOS

AMEZQUITA, JORGE ANDRES

En este trabajo se presenta un modelo para el gerenciamiento de riesgos penales en las organizaciones. Construido en un lenguaje simple para facilitar la comprensión de las figuras jurídicas, dogmáticas y técnicas que exige tal objetivo, dicho modelo pretende servir de guía aplicada en organizaciones privadas y públicas para sus gestores, profesionales encargados de la gestión de riesgos legales y operadores jurídicos. Con respecto a los gestores (administradores, gerentes, directores, etc.), les permitirá reconocer los contornos de su deber posicional frente a la precaución de los eventos delictivos que su organización genera y los presupuestos de responsabilidad jurídica -propia y de sus entidades- por omitir su debido control. Para el caso de quienes desempeñan funciones de control criminal dentro de las mismas organizaciones (oficiales de cumplimiento, gestores de riesgos, auditores internos, asesores jurídicos, etc.), el modelo presentado, más allá de permitirles efectuar una comprensión apropiada de esos presupuestos de responsabilidad, les permitirá desarrollar -ex novo- o adecuar su estructura de cumplimiento para la óptima gestión de riesgos penales. Y frente a aquellos operadores jurídicos que se enfrentan al procesamiento de esos gestores o de las organizaciones que éstos presiden (reguladores / supervisores, fiscales, jueces, abogados, etc.), el modelo presentado facilitará la motivación técnica de los presupuestos normativos de atribución o exclusión de responsabilidad.